Criar uma Central de Registros

A Central de Registros foi projetada para servir como um repositório central no qual uma organização pode armazenar e gerenciar todos os seus registros, como documentos jurídicos ou financeiros. A Central de Registros oferece suporte a todo o processo de gerenciamento de registros, desde a coleta e o gerenciamento de registros até a disposição dos mesmos.

O modelo de site da Central de Registros é semelhante ao de outros sites do SharePoint, na medida em que serve como um repositório geral para documentos e permite a colaboração entre usuários do site. Porém, o modelo de site da Central de Registros é um site pré-configurando especificamente projetado para ajudar as organizações a implementarem seus programas de retenção e gerenciamento de registros. Controle de versão, auditoria, gerenciamento de metadados, Descoberta Eletrônica e roteamento de registros personalizável são recursos internos que podem ajudar a gerenciar registros com mais eficiência.

Exemplo do fluxo de trabalho de retenção de registros

Observação : O SharePoint também oferece a capacidade de gerenciar registros “in-loco”. Com o gerenciamento de registros in-loco, você pode usar qualquer recurso disponível na Central de Registros, como a imposição, circulação e isenção da política de gerenciamento de informações, para gerenciar registros em qualquer site.

Início da Página

Definindo um plano de gerenciamento de registros

No nível mais alto, há duas etapas principais envolvidas no design de um site da Central de Registros para implementar um programa de gerenciamento de registros:

  1. Uma organização deve desenvolver uma estratégia de gerenciamento de registros e um plano formal de gerenciamento de registros. Esse é um esforço colaborativo que envolve a coordenação entre gerentes de registros, responsáveis por conformidade, profissionais de TI e trabalhadores da área de informações.

  2. Uma organização deve então configurar um ou mais sites da Central de Registros para implementar seu plano de gerenciamento de registros.

As seções a seguir descrevem os principais elementos envolvidos em cada uma dessas etapas.

Planejamento de gerenciamento de registros

Para que uma organização possa configurar um site da Central de Registros como sua solução de gerenciamento de registros, ela deve desenvolver um plano formal para sua estratégia de gerenciamento de registros. Os elementos específicos de um plano formal de gerenciamento de registros provavelmente serão exclusivos para organizações ou negócios individuais. No entanto, quase todos os planos de gerenciamento de registros incluem os seguintes documentos e processos:

Plano de arquivamento      Um plano de arquivamento descreve os tipos de documentos ou itens que uma organização reconhece como registros empresariais oficiais. Ele indica onde esses registros são armazenados e fornece informações que diferenciam um tipo de registro de outro. O plano de arquivamento serve como um conjunto abrangente de políticas, processos e diretrizes para criar, armazenar e gerenciar registros. Um plano de arquivamento deve abranger todos os registros, independentemente da mídia, incluindo papel, blogs, wikis, email e arquivos eletrônicos. Ele também deve especificar como cada registro é classificado, protegido e, em última instância, destruído. Também deve incluir considerações sobre categorias especiais de registros, como registros Confidenciais, Vitais, Segredo de Negócios ou Privilegiados. Finalmente, um plano de arquivamento deve especificar as pessoas responsáveis pelo gerenciamento de cada tipo de registro.

Bibliotecas de Registros    Bibliotecas de registros são essencialmente bibliotecas de documentos que você cria para classificar e armazenar registros importantes. Você cria uma biblioteca de registros para cada tipo de registro que deseja manter. Os registros são roteados automaticamente para a biblioteca apropriada com base nas definições configuradas no Organizador de Conteúdo.

Tipos de conteúdo    Você cria tipos de conteúdo para definir os tipos de registros de que sua organização precisa para armazenar e identificar as propriedades exclusivas de cada tipo de registro. Ao definir os tipos de conteúdos de tipos específicos de registros, sua empresa pode garantir que cada um desses grupos de conteúdo seja gerenciado de modo consistente. Documentos do Office, PDFs, TIFFs (imagens digitalizadas), email, conversas de mensagens instantâneas, vídeos e registros físicos podem todos ser classificados e armazenados com tipos de conteúdo que você cria. Qualquer registro chamado “contrato”, por exemplo, será tratado do mesmo modo e de uma maneira consistente no sistema de gerenciamento de registros do SharePoint. Usar tipos de conteúdo para classificar e armazenar registros é um método alternativo a usar bibliotecas de registros.

Agendamento de retenção      Um agendamento de retenção especifica por quanto tempo cada tipo de registro no plano de arquivamento deve ser retido (seu período de retenção) e seu processo de disposição quando alcançar o fim desse período. As diretrizes em um agendamento de retenção normalmente têm como base requisitos jurídicos, riscos à organização e necessidade de negócios. Além disso, um agendamento de retenção normalmente descreve as contingências de gerenciamento de riscos que determinam o período de retenção para cada tipo de registro.

Documento de requisitos de conformidade      Um documento de requisitos de conformidade define as regras às quais os sistemas de TI para gerenciamento de registros devem aderir, as capacidades que eles devem ter e os tipos de monitoramento habituais que eles devem aceitar para assegurar a conformidade.

  • Processo formal para a suspensão da disposição de registros      Esse processo, que normalmente é chamado de retenção, detalha como uma organização suspende a disposição de registros quando ocorrem eventos como litígio, auditorias ou investigações.

  • Sistema para monitoramento e geração de relatórios da manipulação de registros      Para assegurar que os funcionários estejam preenchendo, acessando e gerenciando registros de acordo com as políticas e os processos definidos, um programa de gerenciamento de registros deve ter um processo ou sistema para monitorar e relatar a manipulação de registros.

Início da Página

Configurando um site da Central de Registros

Depois que uma organização participar no planejamento detalhado do gerenciamento de registros e desenvolver um plano formal para o gerenciamento de registros, ela poderá criar e configurar um site da Central de Registros para ajudá-la a implementar esse programa.

Você precisa executar as seguintes etapas para configurar um site da Central de Registros:

  1. Crie listas ou bibliotecas de registros para gerenciar e armazenar cada tipo de registro especificado no plano de arquivamento.

    • Recomenda-se criar uma biblioteca de registros para cada tipo de conteúdo em seu plano de registros.

    • Quando os registros forem enviados à Central de Registros, eles serão roteados para a lista ou biblioteca relevante.

  2. Crie colunas para as bibliotecas de documentos, listas ou tipos de conteúdo relevantes que conterão e exibirão os metadados para cada tipo de registro especificado no plano de arquivamento.

  3. Especifique as políticas de gerenciamento de informações para cada tipo de registro no site da Central de Registros. Essas políticas devem refletir os períodos de retenção e os requisitos de auditoria especificados no agendamento de retenção e no plano de arquivamento da organização.

  4. Configure o Organizador de Conteúdo para rotear cada tipo de registro no local apropriado. Quando os registros são enviados ao site da Central de Registros, de forma manual ou por programação, o aplicativo usa esse recurso para determinar como o registro deve ser classificado no site da Central de Registros e para onde deve ser enviado.

Início da Página

Expanda suas habilidades
Explore o treinamento
Obtenha novos recursos primeiro
Ingressar no Office Insider

Essas informações foram úteis?

Obrigado por seus comentários!

Agradecemos pelos seus comentários! Parece que pode ser útil conectar você a um de nossos agentes de suporte do Office.

×